申请证监会第一类证券交易牌照所需的文件及流程

 申请前所需要的事项

A.  公司

 i.      注册资本 

第1 类 证券交易公司,建议缴足股本为一千万港元，速动资金的最低数额50万港币。

 ii.      辨公室

面积没有特定要求. 只需前台及后台需独立分开.

 iii.    银行户口

    在港开设的银行户口并存入规定的速动资金

A.  负责人员

需提交两名已符合资格人员

i.学历资格- 是指会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位﹔或其他学位(但须在以上学科的至少两个课程取得合格；

ii.行业经验- 六年内具备3年或以上相关行业经验

iii.管理经验- 两年或以上管理经验

   iv.监管知识- 通过证券及期货从业员资格认可考试 (卷一及卷二)

1.  申请时所需要的事项 

A.  公司所需提交的文件 

    证监会表格

C.  其他文件 

i.       股枳架构图

ii.      公司架构图

iii.     董事及股东数据

iv.      合规守则

v.       企业发展方案

vi.      营运守则

D.  工本费用 

公司     : 每个牌照$4,740

负责人员 : 每个牌照$4,740 ( $1,790代表 + $2,950负责人员)

E.  申请时间：约六个月