海外基金設立與行政管理

當今中國資本市場日趨成熟，中國陽光私募產品百花齊放，在關注中國市場的同時，本土私募已陸續經邁開了國際化擴張的步伐，在境外發行美元基金，同時，他們的名字也越來越多地出現在各權威對沖基金業績排行榜上，倍受國際投資人關注。

作為專業的海外基金服務機構，我們從基金架構設計、法律檔起草、基金設立到基金後臺運營等環節提供全方位的基金服務，使客戶可以更加專注於投資及基金的市場推廣。

我們提供的服務

基金設立（基金發行前） 

選擇基金註冊地及設計基金架構

聯絡及協調律師事務所及審計師 

註冊法律實體（公司）及執照申請 

免稅證明申請  

協助起草募資說明書 

審閱及起草與各基金服務商的服務協議（行政管理人、審計師、投資管理公司等） 

籌備及開設基金銀行及投資帳戶

基金行政管理（基金發行之後）

合併專案報表

券商/託管行對帳單核對 

與券商/託管行核對實際股息/利息 

現金餘額核對 

支出與預提費用匯總 

業績報酬費平衡計算 

所有者權益調節-資產淨值波動匯總

投資組合股價匯總及合理性復查 

備置下列檔：

年度財務報表；及中期財務報表

秘書及董事服務

執行所有公司秘書工作及公司決策，包括年度股東會議、董事會決議 

確保嚴格執行募資說明書制定的規程

擔任正式董事 

審閱所有與基金相關的協議及檔 

確保基金在符合相關監管機構規定下合法運作

維持高水準的基金管理系統 

基金行政管理人服務

為什麼聘用基金行政管理人？

在海外發行美元基金，由於涉及多個不同的服務機構和眾多複雜的事務安排，如募資條款設置、基金章程起草、產品設計、績效費計算方法、法律、稅務及其他行政事宜，所以，基金經理通常會任命專業基金行政管理機構擔當基金設立顧問並籌辦相關發行事宜，在可以獲得綜合意見的同時，也大大降低費用及時間成本。

發行之後，行政管理人主要負責對基金的淨值進行定期核算，並向基金經理及投資人彙報，由於有嚴格法律規定，行政管理人所出具的數據必須具有準確性和中立性，同時，作為基金的“防火牆”，行政管理人負責基金的合規性監控，保證基金一切行為合法合規，這些都能使基金的透明度和穩定性大大提高，並增強投資人的信心。

我們如何協助客戶發行海外基金？

在基金設立初期，我們將擔任您的基金設立顧問，協助篩選基金註冊地並設計恰當的基金架構；同時，我們將為您推薦不同的律師事務所、審計師、銀行等服務機構，協助起草、審閱所有基金設立的相關檔及協議；除了即時更新設立進度，我們還可以針對與基金相關之事宜提供全面的指引及諮詢服務，確保整個設立流程的合規性及時效性。

在基金推廣及發行方面，我們的基金服務團隊可為您設計基金的市場手冊及基金商標，聯絡或引薦第三方募資機構並向潛在投資人發佈基金資訊。根據您的需要，我們可協調並參與基金路演，並以獨立第三方基金行政管理人的身份向投資人講解基金費用、架構、申購及贖回手續及其他與其相關的資訊。

在基金日常運作中，我們作為基金行政管理人的角色定期對基金進行估值，並計算績效費/附帶權益、管理費等主要項事項，並執行KYC（客戶背景調查）及AML（反洗錢審查）等程式，嚴格監控潛在的合規性風險；同時，所有投資人及基金經理均能通過我們的電子平臺24小時查看基金的最新情況（如資產變動情況、所投資的專案、資產規模、投資者人數等），我們將就投資人、基金經理及其他服務商所提出的疑問進行解答。

此外，由於股權投資基金或會涉及境外上市專案，為此我們也可以提供海外IPO上市架構設立服務，並提供後續的會計及牌照維護更新服務，基於我們的公司秘書團隊有豐富上市公司執業經驗，我們有能力確保控股公司的檔及運作的合規性。

再者，我們持有的境外信託牌照，也允許為上市公司自然人股東提供境外私人信託設立服務，以對其境外資產進行財產及稅務規劃。